Историческая мимолётность капитализма. Тенденция нормы прибыли к понижению с XIX столетия

Историческая мимолётность капитализма. Тенденция нормы прибыли к понижению с XIX столетия
~ 44 мин

Источник

Эстебан Эсекьель Майто1


Предисловие от редакции LC

Тенденция нормы при­были к пони­же­нию зани­мала умы полит­эко­но­мов как мини­мум со вре­мён Адама Смита. Однако ни он, ни Давид Рикардо, ни Джон Стюарт Милль не смогли дать удо­вле­тво­ри­тель­ного объ­яс­не­ние этого фено­мена. Впервые этот фено­мен был объ­яс­нён Карлом Марксом в тре­тьем томе «Капитала».

По его тео­рии, в про­цессе раз­ви­тия капи­та­ли­сти­че­ского спо­соба про­из­вод­ства из-​за уве­ли­че­ния доли посто­ян­ного капи­тала по отно­ше­нию к пере­мен­ному отно­ше­ние при­ба­воч­ной сто­и­мо­сти ко всему капи­талу умень­ша­ется. И хотя сам Маркс, судя по неко­то­рым его пись­мам, сомне­вался в том, насколько эта тен­ден­ция суще­ствует в реаль­но­сти, в совет­ской поли­ти­че­ской эко­но­мии она объ­яв­ля­лась без­условно дока­зан­ным фактом.

Западные марк­си­сты гово­рили об этой про­блеме менее одно­значно. Так, к при­меру, аме­ри­кан­ский марк­сист Пол Суизи сомне­вался в суще­ство­ва­нии дан­ной тен­ден­ции в усло­виях моно­по­лий, ещё более скеп­ти­чен к этому совре­мен­ный немец­кий иссле­до­ва­тель Михаэль Хайнрих. Естественно, совре­мен­ная ака­де­ми­че­ская эко­но­ми­че­ская тео­рия также отри­цает тен­ден­цию нормы при­были к пони­же­нию: чего стоит одна лишь «кри­тика» Марка Блауга.

К сожа­ле­нию, до сих пор име­ется очень мало каче­ствен­ных эмпи­ри­че­ских работ, посвя­щён­ных дан­ной про­блеме. Большинство из них имеют те или иные недо­статки, кото­рые сни­жают цен­ность иссле­до­ва­ния, среди них нераз­ли­че­ние ренты и про­мыш­лен­ной при­были, игно­ри­ро­ва­ние цик­лов обо­рота обо­рот­ного посто­ян­ного и пере­мен­ного капи­та­лов и так далее. В связи с этим очень дол­гое время мы были вынуж­дены ори­ен­ти­ро­ваться лишь на кос­вен­ные дан­ные, сви­де­тель­ству­ю­щие о реаль­ном паде­нии про­мыш­лен­ной нормы при­были: актив­ный пере­нос про­из­вод­ства из стран Центра в страны Периферии, всё боль­шее исполь­зо­ва­ние дешё­вого труда мигран­тов, паде­ние реаль­ной про­цент­ной ставки и про­чее. Однако в послед­нее время начали появ­ляться работы, эмпи­ри­че­ски пока­зы­ва­ю­щие, что на боль­шом про­ме­жутке вре­мени норма при­были дей­стви­тельно имеет тен­ден­цию к пони­же­нию. Среди них ста­тья «The historical transience of capital: The downward trend in the rate of profit since XIX century» арген­тин­ского учё­ного Esteban Ezequiel Maito, пере­вод кото­рой мы пред­став­ляем нашим читателям.

Аннотация

В ста­тье оце­ни­ва­ется норма при­были для четыр­на­дцати стран на зна­чи­тель­ном вре­мен­ном отрезке. Расчёты пока­зы­вают чёт­кую тен­ден­цию нормы при­были к пони­же­нию как в стра­нах цен­тра, так и в стра­нах пери­фе­рии, несмотря на пери­оды частич­ного вос­ста­нов­ле­ния в обоих слу­чаях. Изменение нормы при­были под­твер­ждает пред­ска­за­ния Маркса об исто­ри­че­ских пер­спек­ти­вах совре­мен­ного спо­соба про­из­вод­ства. Также дела­ется оценка нормы при­были в миро­вом мас­штабе за послед­ние шесть­де­сят лет, при этом выде­ля­ется осо­бая роль Китая в общей системе извле­че­ния прибыли.

Ключевые слова: норма при­были — Маркс — спо­соб про­из­вод­ства — центр/​периферия.

Введение

С самых исто­ков клас­си­че­ской поли­ти­че­ской эко­но­мии иссле­до­ва­тели были обес­по­ко­ены тен­ден­цией нормы при­были к пони­же­нию. Склонность капи­та­ли­сти­че­ской системы к кри­зи­сам и сни­же­нию выра­ботки при­были была опи­сана Адамом Смитом и Давидом Рикардо2 , а также пред­ста­ви­те­лями дру­гих направ­ле­ний полит­эко­но­мии. В их рабо­тах отра­жался реаль­ный харак­тер дан­ной зако­но­мер­но­сти, но также накла­ды­вался и отпе­ча­ток тео­ре­ти­че­ских воз­зре­ний тех эко­но­ми­че­ских школ, к кото­рым при­над­ле­жали авторы3

Маркс уста­но­вил, что важ­ней­шая зако­но­мер­ность капи­та­ли­сти­че­ского спо­соба про­из­вод­ства [в ори­ги­нале «полит­эко­но­мии» — LC] — это закон тен­ден­ции нормы при­были к пони­же­нию. Обратив вни­ма­ние на необ­хо­ди­мость рас­ши­рять сель­ско­хо­зяй­ствен­ное про­из­вод­ство на менее пло­до­род­ных поч­вах, Рикардо пред­по­ло­жил, что при­чина тен­ден­ции нормы при­были к пони­же­нию кро­ется в уве­ли­че­нии сто­и­мо­сти труда из-​за сни­же­ния про­из­во­ди­тель­но­сти сель­ского хозяй­ства. Однако рикар­диан­ское пред­по­ло­же­ние о сни­же­нии пре­дель­ной про­из­во­ди­тель­но­сти в сель­ском хозяй­стве (кото­рое нео­клас­сики экс­тра­по­ли­руют на всё про­из­вод­ство) ока­за­лось невер­ным. Норма при­были пока­зы­вает тен­ден­цию к пони­же­нию не потому, что про­из­во­ди­тель­ность труда падает, а как раз потому, что она уве­ли­чи­ва­ется в кон­тек­сте истории.

Капиталистический про­цесс про­из­вод­ства — это про­цесс само­воз­рас­та­ния сто­и­мо­сти (Д — Д') посред­ством экс­плу­а­та­ции рабо­чей силы (Д — Т … П … — Т' — Д'). Капитал, аван­си­ро­ван­ный в форме денег (Д), обме­ни­ва­ется на товары (Т) — сред­ства про­из­вод­ства, сырьё (посто­ян­ный капи­тал, C) и рабо­чую силу (пере­мен­ный капи­тал, V). Рабочая сила, в отли­чие от средств про­из­вод­ства и ресур­сов, обла­дает спо­соб­но­стью созда­вать допол­ни­тель­ную сто­и­мость, необ­хо­ди­мую для её соб­ствен­ного вос­про­из­вод­ства [Небольшая неточ­ность автора ста­тьи. Рабочая сила создаёт в дан­ном слу­чае не допол­ни­тель­ную сто­и­мость, а про­сто «новую» сто­и­мость, пре­вы­ша­ю­щую своей вели­чи­ной затра­чен­ный пере­мен­ный капи­тал. То есть затра­чен­ная на неё сто­и­мость, содер­жа­ща­яся в пере­мен­ном капи­тале, потреб­ля­ется, а вза­мен рабо­чая сила создаёт НОВУЮ сто­и­мость, рав­ную сумме пере­мен­ного капи­тала и при­ба­воч­ной сто­и­мо­сти. — LC]. Таким обра­зом реа­ли­зу­ется соб­ственно про­из­вод­ствен­ный про­цесс (П), в кото­ром рабо­чая сила, исполь­зуя сред­ства про­из­вод­ства, пре­об­ра­зует сырьё, в резуль­тате чего полу­ча­ется масса това­ров боль­шей сто­и­мо­сти, чем пред­ше­ству­ю­щая (Д'). В сто­и­мость конеч­ного про­дукта вхо­дит пере­не­сён­ная на него часть сто­и­мо­сти посто­ян­ного капи­тала плюс допол­ни­тель­ная сумма, гене­ри­ру­е­мая рабо­чей силой, рав­ная сумме пере­мен­ного капи­тала (сто­и­мость вос­про­из­ве­де­ния рабо­чей силы) и при­ба­воч­ной сто­и­мо­сти. Таким обра­зом, капи­тал пре­вра­ща­ется из денеж­ного капи­тала в товар­ный капи­тал, далее в про­из­во­ди­тель­ный (про­из­вод­ствен­ный) капи­тал и, нако­нец, воз­вра­ща­ется с боль­шей сто­и­мо­стью в формы товар­ного и денеж­ного капи­тала. Последний шаг вклю­чает в себя про­дажу на рынке (Т' — Д'), полу­че­ние при­были и завер­ше­ние про­цесса само­воз­рас­та­ния капитала.

Любой капи­тал вынуж­ден про­да­вать по более низ­кой цене, чем у кон­ку­рен­тов, а также покры­вать всё боль­шую долю рынка. Это озна­чает посто­ян­ный рост рас­хо­дов на посто­ян­ный капи­тал, осна­ще­ние и инфра­струк­туру, что поз­во­ляет повы­сить про­из­во­ди­тель­ность и сни­зить сто­и­мость еди­ницы того или иного товара, вклю­чая рабо­чую силу. Относительный рост посто­ян­ного капи­тала воз­мо­жен за счёт пере­мен­ного капи­тала, то есть сто­и­мо­сти вос­про­из­вод­ства рабо­чей силы, а послед­няя явля­ется един­ствен­ным источ­ни­ком при­были. Здесь, таким обра­зом, капи­тал нахо­дит свой внут­рен­ний пре­дел. Выходит, един­ствен­ная цель капи­тала — уве­ли­че­ние при­ба­воч­ной сто­и­мо­сти, полу­ча­е­мой за счёт экс­плу­а­та­ции рабо­чей силы, но един­ствен­ный спо­соб это сде­лать — уве­ли­чить отно­ше­ние посто­ян­ного капи­тала к пере­мен­ному капиталу.

С точки зре­ния Маркса, эта тен­ден­ция нормы при­были к пони­же­нию фор­ми­ру­ется неза­ви­симо от сни­же­ния или ста­биль­но­сти отно­ше­ния раз­мера зара­бот­ной платы к уровню при­были, то есть от нали­чия посто­ян­ной или воз­рас­та­ю­щей нормы при­ба­воч­ной сто­и­мо­сти (отно­ше­ния при­были к пере­мен­ному капиталу):

«Последнее вме­сте с про­грес­си­ру­ю­щим отно­си­тель­ным умень­ше­нием пере­мен­ного капи­тала по срав­не­нию с посто­ян­ным создаёт всё более высо­кое орга­ни­че­ское стро­е­ние всего капи­тала, непо­сред­ствен­ным резуль­та­том чего явля­ется то, что при неиз­ме­ня­ю­щейся и даже при повы­ша­ю­щейся сте­пени экс­плу­а­та­ции труда норма при­ба­воч­ной сто­и­мо­сти выра­жа­ется в посто­янно пони­жа­ю­щейся общей норме при­были. …Следовательно, воз­рас­та­ю­щая тен­ден­ция общей нормы при­были к пони­же­нию есть только выра­же­ние про­грес­си­ру­ю­щего раз­ви­тия обще­ствен­ной про­из­во­ди­тель­ной силы труда, выра­же­ние, свой­ствен­ное капи­та­ли­сти­че­скому спо­собу про­из­вод­ства»4 .

Тенденция к сни­же­нию нормы при­были не обя­за­тельно идёт в одном темпе, более того, вре­ме­нами норма при­были может даже уве­ли­чи­ваться. Данной тен­ден­ции про­ти­во­стоят мно­гие фак­торы, неко­то­рые из кото­рых были опи­саны Марксом и Гроссманом: уде­шев­ле­ние посто­ян­ного капи­тала, оплата рабо­чей силы ниже её сто­и­мо­сти, повы­ше­ние ско­ро­сти обо­рота капи­тала, экс­порт капи­тала, рас­ши­ре­ние тор­говли за счёт исполь­зо­ва­ния ино­стран­ных рын­ков и т. д.

Эти про­ти­во­дей­ству­ю­щие фак­торы харак­те­ри­зуют систему как склон­ную к само­раз­ру­ше­нию. Анализируя тен­ден­цию, Маркс пре­не­бре­гает неко­то­рыми из этих фак­то­ров, сосре­до­та­чи­ва­ясь на наи­бо­лее суще­ствен­ных дол­го­вре­мен­ных аспек­тах. Эти «про­ти­во­весы» в дол­го­сроч­ной пер­спек­тиве могут лишь отно­си­тельно смяг­чить тен­ден­цию к сни­же­нию нормы при­были. Их соб­ствен­ные свой­ства, кото­рые сперва создают тен­ден­цию к уве­ли­че­нию при­быль­но­сти, впо­след­ствии либо пере­стают быть зна­чи­мыми, либо начи­нают дей­ство­вать про­ти­во­по­лож­ным обра­зом. К при­меру, уде­шев­ле­ние состав­ных частей посто­ян­ного капи­тала умень­шает его удель­ный вес по отно­ше­нию к пере­мен­ному капи­талу, повы­шая при­быль­ность, что в кон­тек­сте кон­ку­рен­ции между капи­та­ли­стами поз­во­ляет повы­сить рас­ходы на посто­ян­ный капи­тал. Гроссман заклю­чает, что без этих про­ти­во­дей­ству­ю­щих фак­то­ров обру­ше­ние системы ока­за­лось бы гораздо более внезапным:

«Работа этих про­ти­во­дей­ству­ю­щих фак­то­ров пре­вра­щает раз­ру­ше­ние системы во вре­мен­ный кри­зис, так что про­цесс накоп­ле­ния не ока­зы­ва­ется чем-​то непре­рыв­ным, а при­ни­мает форму пери­о­ди­че­ских цик­лов <…>, по мере того, как эти про­ти­во­дей­ствия посте­пенно осла­бе­вают, про­ти­во­ре­чия миро­вого капи­та­лизма ста­но­вятся всё более ост­рыми, и тен­ден­ция к раз­ру­ше­нию системы неиз­бежно дости­гает своей окон­ча­тель­ной формы абсо­лют­ного краха»5 .

Если система имеет тен­ден­цию к пони­же­нию доход­но­сти, то рано или поздно её внут­рен­ние резервы ока­жутся исчер­паны. Но есть ли эмпи­ри­че­ские дока­за­тель­ства дан­ной тен­ден­ции? Данная ста­тья пре­сле­дует цель раз­ре­шить спор об этой имма­нент­ной тен­ден­ции капи­та­ли­сти­че­ского спо­соба про­из­вод­ства к уни­что­же­нию своих соб­ствен­ных основ.

Норма прибыли

В марк­сист­ской полит­эко­но­мии норма при­были рас­счи­ты­ва­ется через отно­ше­ние при­были и капи­тала [выде­ле­ние наше — LC], аван­си­ро­ван­ного в виде машин, инфра­струк­туры (основ­ной посто­ян­ный капи­тал), сырья (обо­рот­ный посто­ян­ный капи­тал) и зара­бот­ной платы (пере­мен­ный капи­тал). Основной посто­ян­ный капи­тал пере­но­сит свою сто­и­мость на про­дук­цию в тече­ние ряда лет. Постоянный и пере­мен­ный обо­рот­ный капи­тал пере­но­сят свою сто­и­мость на конеч­ный про­дукт после каж­дого про­из­вод­ствен­ного цикла, эта сто­и­мость еди­но­вре­менно воз­вра­ща­ется к капи­та­ли­сту при про­даже товара, чтобы снова вер­нуться в про­цесс про­из­вод­ства и само­воз­рас­та­ния капи­тала [При этом надо пом­нить, что сам по себе про­из­во­ди­тель­ный пере­мен­ный капи­тал тоже отно­сится к обо­рот­ному капи­талу. Поэтому обо­рот­ный капи­тал делится на посто­ян­ный обо­рот­ный и пере­мен­ный обо­рот­ный капи­талы. — LC].

В соот­вет­ствии с систе­мой наци­о­наль­ных сче­тов обо­рот­ный капи­тал, истра­чен­ный на сырьё и зара­бот­ную плату — им соот­вет­ствуют пока­за­тели «Промежуточное потреб­ле­ние» (Intermediate Consumption, IC) и «Фонд зара­бот­ной платы» (Wage Bill, W), — дол­жен быть раз­де­лён на годо­вое коли­че­ство обо­ро­тов (N). Так как вла­дельцы капи­тала имеют огром­ные рас­ходы на посто­ян­ный капи­тал, что выра­жа­ется во все воз­рас­та­ю­щей ско­ро­сти обо­рота и в высо­ком орга­ни­че­ском стро­е­нии капи­тала, зара­бот­ная плата зани­мает все менее зна­чи­мое для сни­же­ния рен­та­бель­но­сти место среди издер­жек капиталиста.

P — при­быль, p'— норма при­были, v — пере­мен­ный капитал

Однако, учи­ты­вая слож­ность рас­чёта посто­ян­ного и пере­мен­ного обо­рот­ного капи­тала, доста­точно взять норму при­были на основ­ной посто­ян­ный капи­тал для оценки дина­мики при­быль­но­сти в стране. Таким обра­зом, в дан­ной ста­тье исполь­зу­ется сле­ду­ю­щая фор­мула нормы прибыли:

Впрочем, в дол­го­сроч­ной пер­спек­тиве норма при­были на основ­ной капи­тал имеет тен­ден­цию схо­диться с нор­мой при­были по Марксу. Причина этого про­ста: чем выше ско­рость цир­ку­ля­ции обо­рот­ного капи­тала, тем меньше его доля в аван­си­ро­ван­ном капи­тале, то есть тем меньше его доля по отно­ше­нию к основ­ному посто­ян­ному капиталу.

Рикардианские тео­рии сжа­тия при­были (умень­ше­ния доли при­были в еди­нице про­дук­ции), под­дер­жан­ные «неор­то­док­сами» и мно­гими марк­си­стами, оши­бочно опре­де­ляют сто­и­мость труда с помо­щью пока­за­те­лей раз­мера годо­вого фонда зара­бот­ной платы. Их ошибка заклю­ча­ется в игно­ри­ро­ва­нии цик­лов обра­ще­ния обо­рот­ного капи­тала: это при­во­дит к при­ня­тию невер­ной системы коор­ди­нат и завы­ше­нию сто­и­мо­сти рабо­чей силы. В таких стра­нах, как США, Япония и Нидерланды, зара­бот­ная плата состав­ляет 50 % ВВП, но из-​за ско­ро­сти обо­рота капи­тала фак­ти­че­ская доля пере­мен­ного капи­тала в годо­вых затра­тах (т. е. реаль­ные затраты капи­та­ли­стов на рабо­чую силу) состав­ляет всего около 5 %. Уменьшение доли аван­си­ро­ван­ного пере­мен­ного капи­тала по срав­не­нию с долей посто­ян­ного, повы­ше­ние орга­ни­че­ского стро­е­ния капи­тала (кото­рое нельзя ком­пен­си­ро­вать уве­ли­че­нием нормы при­ба­воч­ной сто­и­мо­сти) — всё это фак­торы, на кото­рых зиждется тен­ден­ция капи­тала к само­раз­ру­ше­нию. Сегодня в стра­нах капи­та­ли­сти­че­ского цен­тра орга­ни­че­ское стро­е­ние капи­тала, то есть отно­ше­ние посто­ян­ного капи­тала к пере­мен­ному, близко к 40:16 . В этом свете тео­рии сжа­тия при­были, весьма попу­ляр­ные в 60-​70-​х годах, утра­тили свою силу неза­ви­симо от какого-​либо вли­я­ния коле­ба­ний рабо­чей силы в крат­ко­сроч­ной перспективе.

В иссле­до­ва­ниях нормы при­были на основ­ной капи­тал в отдель­ных стра­нах норма при­ба­воч­ной сто­и­мо­сти не исполь­зо­ва­лась как основ­ной пока­за­тель нормы при­были. В этом каче­стве при­ме­ня­лись отно­ше­ние выпуска к капи­талу, пони­же­ние добав­лен­ной сто­и­мо­сти, свя­зан­ной с основ­ным капи­та­лом7 .

Норма при­были на основ­ной капи­тал была, без­условно, наи­бо­лее часто исполь­зу­е­мым пока­за­те­лем в иссле­до­ва­ниях доход­но­сти капи­тала. В преды­ду­щем иссле­до­ва­нии8 мы про­вели срав­не­ние для четы­рёх стран с исполь­зо­ва­нием марк­сист­ской мето­до­ло­гии (через норму при­были), однако, за исклю­че­нием этого слу­чая, во всех иссле­до­ва­ниях, в кото­рых про­во­ди­лись меж­ду­на­род­ные срав­не­ния, исполь­зо­вали норму при­были на основ­ной капи­тал (rate of return on fixed capital) в связи с боль­шей доступ­но­стью соот­вет­ству­ю­щих дан­ных. Чан-​Ли и Сатчи в одном из пер­вых срав­ни­тель­ных ана­ли­зов изу­чили норму при­были в стра­нах ОЭСР за период 1960-1980 гг., чётко опи­сав её сни­же­ние из-​за кри­зиса при­быль­но­сти в 70-​х. Ли и др. про­вели иссле­до­ва­ние, кото­рое рас­смат­ри­вает дол­го­сроч­ную при­быль­ность для Великобритании, США, Японии и евро­зоны (с 60-​х годов) в кон­тек­сте исто­ри­че­ского ана­лиза гло­баль­ной геге­мо­нии раз­ви­тых госу­дарств в миро­вой системе. Дюмениль и Леви также про­вели срав­не­ние нормы при­были для этих стран, однако рас­смат­ри­вали мень­ший вре­мен­ной диа­па­зон. Захария про­де­лал подоб­ное иссле­до­ва­ние, учи­ты­вая также Китай и Индию, однако он не оце­ни­вает доход­ность вос­про­из­ве­дён­ного основ­ного капи­тала (return on reproductive fixed capital) и допол­ни­тельно вклю­чает в иссле­до­ва­ние жилища, кото­рые не явля­ются частью основ­ного капи­тала и самого про­цесса капи­та­ли­сти­че­ского про­из­вод­ства9 .

В этой ста­тье пред­став­лены оценки для четыр­на­дцати стран, в неко­то­рых слу­чаях охва­ты­ва­ю­щие изме­не­ния более чем за сто лет и отра­жа­ю­щие более поло­вины миро­вого про­из­вод­ства за послед­ние семь­де­сят лет10 . По срав­не­нию с рабо­той Ли и др. добав­лены более дол­го­сроч­ные оценки (100 лет и более) для Германии, Аргентины, Швеции и Нидерландов. Добавление Аргентины в начале два­дца­того века, а также Кореи и Китая в послед­ние деся­ти­ле­тия поз­во­лило нам лучше рас­смот­реть наи­бо­лее дина­мично раз­ви­вав­ши­еся пери­фе­рий­ные обла­сти накоп­ле­ния на про­тя­же­нии опре­де­лён­ных пери­о­дов отно­си­тельно общей тен­ден­ции изме­не­ния прибыльности.

Во всех слу­чаях норма при­были рас­счи­ты­ва­лась как отно­ше­ние чистой при­были и основ­ного посто­ян­ного капи­тала (чистого вос­про­из­вод­ствен­ного капи­тала) для всей эко­но­мики, выра­жен­ного в теку­щих ценах. Единственное исклю­че­ние сде­лано для США, для кото­рых оценка осно­вана только на част­ном кор­по­ра­тив­ном сек­торе. Наконец, ста­ти­сти­че­ские и мето­до­ло­ги­че­ские при­ло­же­ния для каж­дой страны ука­заны в ста­тье с ука­за­нием источ­ни­ков оценки.

Движение капитала и норма прибыли

В тре­тьем томе «Капитала» Маркс рас­кры­вает общий про­цесс капи­та­ли­сти­че­ского про­из­вод­ства, исходя из спо­соба суще­ство­ва­ния раз­но­род­ных отдель­ных капи­та­лов. Неравномерное рас­пре­де­ле­ние при­были между раз­лич­ными обла­стями (между отрас­лями или наци­о­наль­ными рын­ками) сти­му­ли­рует при­ток капи­тала в наи­бо­лее при­быль­ные отрасли или страны. Этот при­ток повы­шает кон­ку­рен­цию бла­го­даря инве­сти­циям в основ­ной капи­тал, что при­во­дит к общему сни­же­нию при­быль­но­сти в рам­ках отрасли или наци­о­наль­ного рынка. Попытки отдель­ных капи­та­лов уве­ли­чить свою про­из­во­ди­тель­ность в итоге тор­мо­зят раз­мы­ва­ние общих норм при­были [веро­ятно, автор имеет в виду общие нормы при­были в каж­дой из отрас­лей эко­но­мики. — LC]. Эти посто­ян­ные дви­же­ния непо­сред­ственно свя­заны с тен­ден­цией к вырав­ни­ва­нию и паде­нию норм при­были11 .

Наряду с этим в работе дела­ется вывод, что в исто­ри­че­ской пер­спек­тиве при­быль­ность эко­но­мик стран капи­та­ли­сти­че­ского цен­тра фак­ти­че­ски ниже из-​за более высо­кого отно­си­тель­ного уровня накоп­ле­ния основ­ного капи­тала. Это зна­чит, что в стра­нах цен­тра про­из­вод­ствен­ные про­цессы тре­буют боль­шего раз­мера мини­маль­ного капи­тала. Тем не менее, в стра­нах пери­фе­рии в послед­ние деся­ти­ле­тия наблю­да­ется более зна­чи­тель­ный отно­си­тель­ный спад, чем в стра­нах цен­тра, что обычно демон­стри­руют на более высо­ких тем­пах накоп­ле­ния и роста за послед­ний период.

Историческое раз­ви­тие капи­тала будет спо­соб­ство­вать выходу пери­фе­рий­ных стран на миро­вой рынок с частич­ным доми­ни­ро­ва­нием неко­то­рых сель­ско­хо­зяй­ствен­ных и гор­но­до­бы­ва­ю­щих отрас­лей. Это обу­слов­лено дешё­вым и мас­со­вым про­из­вод­ством средств про­из­вод­ства (вклю­чая транс­порт) в стра­нах цен­тра, а также бла­го­при­ят­ными отно­си­тель­ными меж­ду­на­род­ными ценами на сель­ско­хо­зяй­ствен­ную про­дук­цию и сырьё. Конец XIX века был отме­чен круп­ным кри­зи­сом 1871-1873 годов, повлек­шим за собой неуклон­ное сни­же­ние уровня при­были в стра­нах цен­тра и зна­чи­тель­ный при­рост капи­тала в стра­нах пери­фе­рии. Завершение ста­нов­ле­ния импе­ри­а­лизма в послед­ние деся­ти­ле­тия XIX века тесно свя­зано с фак­то­рами, затор­мо­зив­шими нега­тив­ные для капи­та­лизма тен­ден­ции (вывоз капи­тала, уде­шев­ле­ние основ­ного капи­тала, упро­щён­ная добыча сырья в стра­нах пери­фе­рии и т. п.). Учитывая рез­кое сни­же­ние нормы при­были на про­тя­же­нии 70-​х, мы можем гово­рить: про­изо­шло пере­на­коп­ле­ние рас­ту­щей массы капи­тала. Благодаря вывозу капи­тала в страны пери­фе­рии уда­лось задей­ство­вать зна­чи­тель­ную часть этой массы, как пра­вило, при более высо­ком уровне при­быль­но­сти, посред­ством про­из­вод­ства про­дук­ции, при­но­ся­щей земель­ную ренту, и свя­зан­ной с этим дея­тель­но­стью (инфра­струк­тура и т. п.). В пер­вые два деся­ти­ле­тия два­дца­того века тен­ден­ция к пони­же­нию выгля­дит более устой­чи­вой [автор имеет в виду, что тен­ден­ция к пони­же­нию шла более пря­мо­ли­нейно без рез­ких коле­ба­ний LC], менее выра­жен­ной по срав­не­нию с годами, отме­чен­ными послед­стви­ями общего кри­зиса капи­та­лизма 1871-1873 годов.

На про­тя­же­нии после­во­ен­ного пери­ода неко­то­рые наи­бо­лее дина­мично раз­ви­ва­ю­щи­еся страны пери­фе­рии вошли на миро­вой рынок не с про­дук­цией, свя­зан­ной с земель­ной рен­той, а с про­мыш­лен­ными изде­ли­ями, в первую оче­редь, тек­стиль­ными. Впоследствии их про­мыш­лен­ность уве­ли­чила объём и слож­ность про­из­вод­ства, чтобы достичь боль­шего про­мыш­лен­ного раз­ви­тия, как в слу­чае с Кореей.

Независимо от кон­крет­ной роли в опре­де­лён­ных капи­та­ли­сти­че­ских про­цес­сах дви­же­ние капи­тала в поис­ках более высо­кой при­были имеет место не только на меж­ду­на­род­ном, но и на наци­о­наль­ном уровне. Речь о том, что капи­тал сперва рас­тёт в рам­ках одной страны за счёт экс­плу­а­та­ции рабо­чей силы, кото­рая накап­ли­ва­ется и реин­ве­сти­ру­ется здесь же. Это, похоже, явля­ется важ­ным аспек­том после­во­ен­ного капи­та­ли­сти­че­ского раз­ви­тия Восточной Азии, хотя, строго говоря, это общая черта исто­ри­че­ского про­цесса раз­ви­тия капи­тала. По срав­не­нию с пред­ше­ство­вав­шими и совре­мен­ными про­цес­сами, осо­бенно в неко­то­рых лати­но­аме­ри­кан­ских стра­нах, вло­же­ния капи­тала в форме пря­мых ино­стран­ных инве­сти­ций, веро­ятно, был отно­си­тельно незначительным.

Тем не менее, рост накоп­ле­ния и пони­же­ние при­быль­но­сти имеют место неза­ви­симо от кон­троля и огра­ни­че­ний, накла­ды­ва­е­мых на меж­ду­на­род­ную мобиль­ность капи­тала, и, хотя наи­выс­шие пока­за­тели эффек­тив­но­сти дости­га­ются капи­та­лом внутри страны, эко­но­ми­че­ские законы, опи­сан­ные Марксом, про­дол­жают дей­ство­вать. Что каса­ется тен­ден­ции нормы при­были к пони­же­нию, законы накоп­ле­ния оста­ются в силе неза­ви­симо от наци­о­наль­ной при­над­леж­но­сти более раз­ви­того капи­тала, доми­ни­ру­ю­щего на рынке опре­де­лён­ной страны, и кон­крет­ных харак­те­ри­стик наци­о­наль­ной бур­жу­а­зии. В самом деле, Япония и Корея пере­жили, веро­ятно, самое боль­шое сни­же­ние при­быль­но­сти во время войны: во вся­ком слу­чае, оно тогда было намного выше сред­него уровня.

Норма прибыли с середины девятнадцатого века

Норма при­были в дол­го­сроч­ной пер­спек­тиве пока­зы­вает чет­кую тен­ден­цию к пони­же­нию, харак­тер­ную как для наи­бо­лее «ста­рых» и раз­ви­тых стран цен­тра, так и для пери­фе­рии12 .

а) Страны капиталистического центра

Для стран цен­тра наблю­де­ния начи­на­ются во вто­рой поло­вине XIX века, отме­чен­ной общим кри­зи­сом 1871-1873 годов. Как уже гово­ри­лось ранее, этот кри­зис повлёк за собой рез­кое паде­ние при­быль­но­сти, сме­нив­ше­еся неко­то­рой ста­биль­но­стью в пер­вые деся­ти­ле­тия два­дца­того века. Наблюдения для трёх наци­о­наль­ных рын­ков, кото­рые на про­тя­же­нии несколь­ких веков после­до­ва­тельно были ядром раз­ви­тия капи­та­ли­сти­че­ского спо­соба про­из­вод­ства (Нидерланды, Великобритания и США), а также для двух стран, кото­рые в осталь­ном состав­ляли силь­ную эко­но­ми­че­скую кон­ку­рен­цию аме­ри­кан­ской геге­мо­нии на про­тя­же­нии всего два­дца­того века (Германия и Япония), явля­ются осо­бенно акту­аль­ными и отра­жают систем­ную тенденцию.

График № 1 — Средняя норма при­были для стран цен­тра (1869-2010).

График пока­зы­вает рез­кое паде­ние во время Великой Депрессии 30-​х годов и после­до­ва­тель­ное вос­ста­нов­ле­ние до выс­шей точки, достиг­ну­той во Второй миро­вой войне. В любом слу­чае, впо­след­ствии норма при­были снова падает, воз­вра­ща­ясь к преды­ду­щей линии тренда. Это пока­зы­вает, что капи­тал не в состо­я­нии избе­жать этой тен­ден­ции даже с помо­щью самой дикой и вар­вар­ской войны в исто­рии чело­ве­че­ства. Впрочем, эта война вне вся­ких сомне­ний поз­во­лила отсро­чить кол­лапс капи­та­лизма (в трид­ца­тые годы нис­хо­дя­щая тен­ден­ция на гра­фике была гораздо более выраженной).

Начиная с XIX сто­ле­тия и до семи­де­ся­тых годов XX века за исклю­че­нием пери­ода 1930-1944 гг., тен­ден­ция сохра­няет ста­биль­ность (это пока­зы­вает бли­зость точек к линии тренда), однако на про­тя­же­нии пери­ода 1970-1982 гг. наблю­да­ется рез­кий спад. Последовавшее частич­ное вос­ста­нов­ле­ние ока­за­лось весьма огра­ни­чен­ным. Если в пер­вом слу­чае вос­ста­нов­ле­ние достигло сред­ней нормы от 16 % в 1932 г. до 27,3 % в 1943 г., то в этом слу­чае оно воз­росло с 10,8 % в 1982 г. до 14,6 % в 2007 г., что явля­ется наи­бо­лее высо­ким уров­нем с 1973 года. Неспособность капи­тала вос­ста­но­вить свою при­быль­ность дока­зы­ва­ется не только сла­бым ростом, но и про­дол­жи­тель­ным пери­о­дом вре­мени, кото­рый необ­хо­дим для воз­врата к пико­вым зна­че­ниям. И это всё с учё­том того, что в тече­ние послед­них деся­ти­ле­тий без­успешно дей­ство­вали мно­гие фак­торы, запу­щен­ные для борьбы с тен­ден­цией нормы при­были к пони­же­нию (либе­ра­ли­за­ция тор­говли, финан­сов и инве­сти­ций, ухуд­ше­ние усло­вий труда). Последние деся­ти­ле­тия явно пока­зы­вают низ­кий уро­вень при­быль­но­сти: в 2009 г. резуль­таты почти такие же, как в 1982 г., таким обра­зом, огра­ни­чен­ный период вос­ста­нов­ле­ния, начав­шийся в вось­ми­де­ся­тых годах, прак­ти­че­ски обра­щен вспять.

В слу­чае США, пре­ем­ника Нидерландов и Великобритании в каче­стве миро­вого геге­мона, норма при­были на про­тя­же­нии пери­ода с конца 19 века и до Второй миро­вой войны была зна­чи­тельно ниже, чем у осталь­ных стран. Независимо от того, что наше иссле­до­ва­ние огра­ни­чено част­ным сек­то­ром, оно всё равно отра­жает высо­кий уро­вень раз­ви­тия про­из­во­ди­тель­ных сил в Соединённых Штатах и их ста­нов­ле­ние как основ­ного экс­пор­тёра капи­тала с начала два­дца­того века. После Великой депрес­сии наблю­да­ется устой­чи­вое вос­ста­нов­ле­ние нормы при­были глав­ным обра­зом после вступ­ле­ния США во Вторую миро­вую войну в 1941 году, вплоть до исто­ри­че­ского пика в 1944 году. Этот рост сокра­тит в буду­щем раз­ницу между аме­ри­кан­ским и евро­пей­ским уров­нем при­быль­но­сти. Послевоенный период харак­те­ри­зу­ется более высо­кой нор­мой при­были в евро­пей­ских стра­нах (и боль­шей эко­но­ми­че­ской экс­пан­сией), кото­рая, тем не менее, демон­стри­рует более высо­кие темпы пони­же­ния по срав­не­нию с Соединёнными Штатами.

График № 2 — Норма при­были в Германии, США и Великобритании (1850-2010).

В Европе в тече­ние девят­на­дца­того века в Германии, Нидерландах и Швеции наблю­да­лась более высо­кая норма при­были по срав­не­нию с Соединённым коро­лев­ством. С начала два­дца­того века эти раз­ли­чия прак­ти­че­ски схо­дят на нет. Как и в слу­чае с Соединёнными Штатами, высо­кие темпы накоп­ле­ния капи­тала в Германии и после­ду­ю­щее пони­же­ние нормы при­были при­вели к ста­нов­ле­нию этой страны одним из основ­ных экс­пор­тё­ров капи­тала, а также к росту объ­ё­мов ино­стран­ных инве­сти­ций немец­ких ком­па­ний. Конец бри­тан­ской геге­мо­нии, хотя он и назре­вал ранее, сов­па­дает с рез­ким сни­же­нием нормы при­были после Первой миро­вой войны. График для Германии и США в тече­ние два­дца­тых годов пока­зы­вает воз­рос­шую доход­ность в США по срав­не­нию с Первой миро­вой вой­ной, в то время как в Германии доход на капи­тал ока­зался ещё ниже. Общий кри­зис 30-​х годов прак­ти­че­ски выров­нял норму при­были в этих двух стра­нах, что спра­вед­ливо и для рекордно низ­кого уровня 1932 г., и для пери­ода после­ду­ю­щего восстановления.

График № 3 — Норма при­были в Японии, Нидерландах и Швеции (1850-2010).

Япония испы­тала взрыв­ной после­во­ен­ный эко­но­ми­че­ский рост, кото­рый поз­во­лил ей стать веду­щей капи­та­ли­сти­че­ской дер­жа­вой, захва­тив те пози­ции на миро­вом рынке, в кото­рых США, Великобритания и Германия поте­ряли кон­ку­рен­то­спо­соб­ность (от тек­стиль­ной про­мыш­лен­но­сти до элек­тро­ники). Однако это явное откло­не­ние при­быль­но­сти от пока­за­те­лей дру­гих стран было достиг­нуто именно за счёт накоп­ле­ния капи­тала, что в итоге обру­шило норму при­были и ввергло япон­скую эко­но­мику в состо­я­ние эко­но­ми­че­ского кри­зиса, кото­рый длится в тече­ние послед­них деся­ти­ле­тий13

б) Страны периферии

Страны пери­фе­рии в наи­бо­лее дина­мич­ные пери­оды раз­ви­тия тор­говли и про­из­вод­ства пока­зы­вают зна­чи­тель­ный раз­брос по срав­не­нию со стра­нами цен­тра. Отдельные гра­фики, кроме общей тен­ден­ции к сни­же­нию, также могут схо­диться в неко­то­рых точ­ках, но в целом они оста­ются раз­ли­чи­мыми между собой. Хорошо заметно, как в пери­фе­рий­ных стра­нах по дости­же­нию опре­де­лён­ного уровня высо­кие пока­за­тели при­быль­но­сти резко падают и идут уже в рам­ках общей тен­ден­ции, пока­зы­ва­е­мой стра­нами цен­тра. Вероятно, наи­бо­лее харак­тер­ные слу­чаи — это Аргентина и Корея, страны, кото­рые в раз­ные исто­ри­че­ские моменты были одними из самых быст­ро­раз­ви­ва­ю­щихся среди периферии.

График № 4 — Норма при­были в стра­нах цен­тра, Аргентине, Бразилии и Корее (1885-2010).

Какова же при­чина того, что страны цен­тра отра­жают общую тен­ден­цию дви­же­ния при­были в гло­баль­ной капи­та­ли­сти­че­ской системе? Они пока­зы­вают луч­ший уро­вень раз­ви­тия про­из­во­ди­тель­ных сил и наи­выс­ший отно­си­тель­ный вклад в миро­вое про­из­вод­ство бла­го­даря широ­кому накоп­ле­нию капи­тала. В этом смысле пере­пады уров­ней при­были в раз­лич­ных стра­нах пери­фе­рии во время цик­лов силь­ного обес­це­ни­ва­ния капи­тала и кри­зиса деваль­ва­ции сни­жают их потен­циал сопро­тив­ляться общей тен­ден­ции, так как это умень­шает их долю в миро­вом про­из­вод­стве, даже не смотря на то, что после деваль­ва­ции отме­ча­ется более высо­кая доход­ность. Таким обра­зом, более высо­кие уровни при­быль­но­сти пери­фе­рий­ных стран фор­ми­ру­ются в кон­тек­сте умень­ше­ния их соб­ствен­ного вклада в массу при­были миро­вой капи­та­ли­сти­че­ской системы. Это отно­сится, напри­мер, к росту при­быль­но­сти в Чили в тече­ние 70-​х и 80-​х годов, в Аргентине на про­тя­же­нии несколь­ких пост­кри­зис­ных пери­о­дов или в Великобритании в меж­во­ен­ный период. Однако есть и про­ти­во­по­лож­ные слу­чаи, напри­мер, Корея в после­во­ен­ное время. Её огром­ное вли­я­ние на миро­вое про­из­вод­ство, обу­слов­лен­ное впе­чат­ля­ю­щим раз­ви­тием про­из­во­ди­тель­ных сил, соче­та­ется с рез­ким сни­же­нием при­быль­но­сти, что ещё раз под­твер­ждает утвер­жде­ние Маркса о том, что тен­ден­ция к сни­же­нию нормы при­были отра­жает раз­ви­тие про­из­во­ди­тель­ных сил в рам­ках спо­соба про­из­вод­ства. Однако в послед­ние деся­ти­ле­тия сокра­тился вклад стран цен­тра в миро­вую эко­но­мику, вме­сто этого рас­тёт доля пери­фе­рий­ных ази­ат­ских стран, таких как Китай и Корея.

в) Мировая норма прибыли и роль Китая

График № 5 пока­зы­вает сред­нюю норму при­были в 14 стра­нах, а также внутри стран цен­тра и пери­фе­рии. Как отме­ча­лось выше, рен­та­бель­ность на пери­фе­рии падает более резко, чем в стра­нах цен­тра, где норма при­были, начи­ная с 1982 г., пере­жила более высо­кое вос­ста­нов­ле­ние (по срав­не­нию со стра­нами пери­фе­рии), хотя и очень незначительное.

График № 5 — Мировая норма при­были и сред­няя норма в стра­нах ядра и пери­фе­рии (1869-2010).

Мировая норма при­были, пред­став­лен­ная в этом гра­фике, явля­ется резуль­та­том вычис­ле­ния сред­него ариф­ме­ти­че­ского или сред­не­взве­шен­ного зна­че­ния раз­лич­ных наци­о­наль­ных пока­за­те­лей. Средневзвешенная норма при­были может соот­вет­ство­вать марк­сист­скому пони­ма­нию в том смысле, что она выра­жает отдачу от сово­куп­ного обще­ствен­ного капи­тала (здесь на четыр­на­дцать стран в период с 1955 по 2010 гг. при­хо­ди­лось 57,3 % миро­вой эко­но­мики). Из-​за того, что вли­я­ние раз­ных уров­ней наци­о­наль­ных норм на общую норму при­были зави­сит от раз­мера отдель­ных эко­но­мик, для каж­дой страны взята её доля в сово­куп­ном про­из­вод­стве для 14 стран.

Благодаря паде­нию при­быль­но­сти для отдель­ных стран, сред­няя норма имеет более выра­жен­ную тен­ден­цию к пони­же­нию, чем сред­не­взве­шен­ная. Это выра­жа­ется замет­ным паде­нием сред­ней нормы и стан­дарт­ного откло­не­ния в тече­ние 70-​х и 80-​х, а также в невоз­мож­но­сти вос­ста­но­виться к преды­ду­щему уровню. В после­во­ен­ное время раз­ли­чия между такими стра­нами, как Япония, Корея, Мексика и Аргентина ока­за­лись ниве­ли­ро­ваны дей­стви­ями капи­тала, кото­рый раз­вер­нул на этих наци­о­наль­ных рын­ках отно­си­тельно высо­кую экс­пан­сию. Таким обра­зом, уси­ли­ва­ю­ща­яся гло­баль­ная кон­ку­рен­ция между наци­о­наль­ными эко­но­ми­ками, в том числе пери­фе­рий­ными, за предо­став­ле­ние более бла­го­при­ят­ных усло­вий капи­талу, сни­жает раз­брос нормы при­были, пока­зы­вая в послед­ние два деся­ти­ле­тия очень схо­жие тра­ек­то­рии как для сред­ней нормы, так и для сред­не­взве­шен­ной нормы без учёта Китая.

График № 6 — Мировая норма при­были. Среднее ариф­ме­ти­че­ское (RoPM), сред­не­взве­шен­ное (RoPW), сред­не­взве­шен­ное без Китая (RoP-​Ch) и стан­дарт­ное откло­не­ние от про­стого сред­него (StD, right axis), (1955-2010).

Основным фак­то­ром роста миро­вой эко­но­мики на про­тя­же­нии пер­вого деся­ти­ле­тия нового века была рас­ту­щая геге­мо­ния китай­ского капи­тала. Это можно уви­деть, если срав­нить рост сред­не­взве­шен­ной нормы при­были между 2001 и 2008 гг. с учё­том Китая и без него. Поведение нормы при­были в этой стране ока­зы­вает всё боль­шее вли­я­ние на миро­вое накоп­ле­ние. С точки зре­ния накоп­ле­ния как гло­баль­ного явле­ния, за ста­нов­ле­нием Китая как круп­ней­шей миро­вой капи­та­ли­сти­че­ской эко­но­мики кро­ются мно­гие фак­торы, про­ти­во­дей­ству­ю­щие тен­ден­ции нормы при­были к пони­же­нию: оплата рабо­чей силы ниже её сто­и­мо­сти, уде­шев­ле­ние состав­ля­ю­щих посто­ян­ного капи­тала, вывоз капи­тала, внеш­няя тор­говля. Однако дальше встает вопрос об исто­ри­че­ском зна­че­нии этого вос­хож­де­ния. На гра­фике в рай­оне 1997 г. виден пик вос­ста­нов­ле­ния, тяну­ще­гося с 1982 г. Период 1998-2001 гг. явля­ется пер­вым после 1982 г., когда наблю­да­ется сни­же­ние нормы при­были14 . Углубление рыноч­ных реформ в Китае после 2001 г. явля­ется новой точ­кой при­ло­же­ния сил капи­тала в попыт­ках оста­но­вить новую фазу паде­ния, от кото­рого не сво­бо­ден и сам Китай.

График № 7 — Мировая норма при­были и Китай (1955-2010).

Растущий раз­рыв между двумя сред­не­взве­шен­ными зна­че­ни­ями нормы при­были (с учё­том Китая и без) для пери­ода 2002-2008 гг. задаёт тон для рас­ту­щего вклада Китая в миро­вом повы­ше­нии при­быль­но­сти. В 2008 г. сред­не­взве­шен­ная норма при­были (20,9 %) пре­вы­шает сред­нюю (19,8 %), а также сред­не­взве­шен­ную без учёта Китая (16,4 %)15 , явля­ясь самым точ­ным при­бли­же­нием к реально суще­ству­ю­щей норме при­были. В этом году Китай уве­ли­чил миро­вую сред­не­взве­шен­ную норму на 4,5 % (в 2001 году — всего на 1,4 %), кото­рая дей­стви­тельно пре­вы­шает свой пик 1997 года в отли­чие от двух дру­гих пока­за­те­лей. Темпы роста китай­ской нормы при­были достигли пика в 2008 г. после ямы в 2001 г., а затем обру­ши­лись в 2009 г. с 31,8 % до 20 %. Нынешний кри­зис при­во­дит норму при­были к пока­за­те­лям, более или менее соот­вет­ству­ю­щим тен­ден­ции 1998-2001 гг., это каса­ется как Китая, так и всего мира. Цикл вос­ста­нов­ле­ния эко­но­мики 2002-2008 гг., по всей види­мо­сти, окон­ча­тельно завер­шился. То же самое можно ска­зать и о дли­тель­ном пери­оде вос­ста­нов­ле­ния, про­дол­жав­ше­гося с 1982 г. Таким обра­зом, кри­зис при­быль­но­сти и рас­ту­щая напря­жён­ность в Китае явля­ются выра­же­нием общего кри­зиса, а также пока­зы­вают неспо­соб­ность капи­тала про­ти­во­дей­ство­вать миро­вой тен­ден­ции в теку­щем исто­ри­че­ском контексте.

Заключение

Тенденция нормы при­были к пони­же­нию эмпи­ри­че­ски под­твер­ждает тот факт, что капи­та­ли­сти­че­ский спо­соб про­из­вод­ства имеет свои исто­ри­че­ские огра­ни­че­ния. Если норма при­были отра­жает жиз­не­спо­соб­ность системы, то логика при­во­дит нас к выводу: конец этой системы близок.

Было выдви­нуто много сооб­ра­же­ний о спо­соб­но­сти капи­тала к само­вос­ста­нов­ле­нию и пре­одо­ле­нию кри­зи­сов. Периодически повто­ря­ю­щи­еся кри­зисы явля­ются спе­ци­фич­ными для дан­ного спо­соба про­из­вод­ства и, в конеч­ном счёте, ведут только к частич­ному вос­ста­нов­ле­нию при­быль­но­сти. Эта спо­соб­ность к вос­ста­нов­ле­нию — харак­тер­ная черта капи­тала и цик­лич­ной при­роды капи­та­ли­сти­че­ской эко­но­мики. Однако в дол­го­сроч­ной пер­спек­тиве пери­о­ди­че­ский харак­тер кри­зи­сов не в состо­я­нии оста­но­вить тен­ден­цию нормы при­были к пони­же­нию. Капиталистический спо­соб про­из­вод­ства выдви­гает при­тя­за­ния на спо­соб­ность бес­ко­нечно вос­ста­нав­ли­вать норму при­были и соб­ствен­ную жиз­не­спо­соб­ность, он утвер­ждает о своем вне­исто­ри­че­ском и есте­ствен­ном харак­тере. Тем важ­нее в свете эмпи­ри­че­ских дан­ных пока­зы­вать его как исто­ри­че­ское и мимо­лёт­ное явление.

Очевидно, что конец капи­та­лизма не имеет опре­де­лён­ной даты, ско­рее, его сле­дует пони­мать как кон­крет­ный исто­ри­че­ский период, во время кото­рого рабо­чий класс столк­нётся с мас­штаб­ными поли­ти­че­скими вызо­вами. Тем не менее, мы сде­лали неко­то­рые про­гнозы о линей­ной тен­ден­ции сред­ней нормы при­были в стра­нах капи­та­ли­сти­че­ского цен­тра, соот­вет­ству­ю­щей опре­де­лен­ным годам на гра­фике. Однако не сле­дует вос­при­ни­мать уро­вень нормы при­были в 0%, пока­зан­ный на гра­фике, как дей­стви­тель­ное время конца капи­та­ли­сти­че­ского спо­соба про­из­вод­ства. В зави­си­мо­сти от мно­же­ства фак­то­ров линия тренда, отра­жа­ю­щая паде­ние нормы при­были до 0%, может менять свой угол наклона. В 1900 г. тен­ден­ция достигла бы 0 % в 1990 г. В 1919 г. — в 2024 г. В 1932 г. — в 2007 г. В 1944 г. — в 2025 г. В 1955 г. — в 2040 г. В 1970 г. — в 2055 г. В 1980 г. — в 2046 г. На 2010 г. — в 2056 г. При рас­смот­ре­нии пери­фе­рий­ных стран для 1970 г. про­гно­зи­ру­е­мый уро­вень соста­вил 0 % в 2072 г., для 1980 г. — в 2050 г. и для 2010 г. — в 2064 г.

График № 8 — Норма при­были в стра­нах цен­тра, теку­щие линии тренда по выбран­ным годам.

Из про­де­лан­ной выше аппрок­си­ма­ции можно сде­лать два вывода. Как пока­зано ранее, тен­ден­ция не раз­ви­ва­ется ста­бильно, а откло­ня­ется в зави­си­мо­сти от исто­ри­че­ского момента и про­ти­во­дей­ству­ю­щих фак­то­ров. Так, ожи­да­е­мый пре­дел сме­стился на 66 лет, с 1990 г. для 1900 г. до 2056 г. для 2010 г. Однако вто­рой вывод заклю­ча­ется в том, что тен­ден­ция про­дол­жает дей­ство­вать, неуклонно пони­жая коли­че­ство лет, остав­шихся до спро­гно­зи­ро­ван­ного пре­дела, кото­рый, впро­чем, всё ещё при­хо­дится на сере­дину теку­щего сто­ле­тия. Неспособность капи­тала и про­ти­во­дей­ству­ю­щих фак­то­ров за послед­ние деся­ти­ле­тия обра­тить эту тен­ден­цию вспять выра­жа­ется теперь как неспо­соб­ность пере­дви­нуть дальше во вре­мени этот гипо­те­ти­че­ский пре­дел. Наконец, лучше всего повто­рить слова Гроссмана:

«…по мере того, как эти про­ти­во­дей­ствия посте­пенно нарас­тают, про­ти­во­ре­чия миро­вого капи­та­лизма ста­но­вятся всё более ост­рыми и тен­ден­ция к пони­же­нию неиз­бежно дости­гает своей окон­ча­тель­ной формы абсо­лют­ного краха».

Статистическое приложение

Мировая норма при­были, сред­нее ариф­ме­ти­че­ское (RoPM), сред­не­взве­шен­ное (RoPW), сред­не­взве­шен­ное без учёта Китая (RoP-​CH) (1955-2010)
Норма при­были в стра­нах цен­тра и Аргентине, сред­нее за пять лет (1850-2010)
Норма при­были в пери­фе­рий­ных стра­нах, сред­нее за пять лет

Методическое приложение

Германия: Таблицы DE1 (1950-2010) и DE1C (1850-1950) из базы дан­ных по Германии у Пикетти и Зукмана. Доступно по ссылке16

Аргентина: Данные по норме при­были от Майто17 .

Австралия: Австралийское бюро ста­ти­стики (ABS), таб­лица 34 (Income — Доход) and 56 (Capital Stock — Основные фонды) за 1960-2011. Доступно по ссылке.

Бразилия: Данные по посто­ян­ному вос­про­из­вод­ствен­ному капи­талу и чистой при­были из гра­фика C2 (с.466) у Гринберга (1953-2005), и опе­ра­ци­он­ной при­были и номи­наль­ным коле­ба­ниям основ­ного вос­про­из­вод­ствен­ного капи­тала от Института при­клад­ных эко­но­ми­че­ских иссле­до­ва­ний (IPEADATA) за послед­ние годы18 .

Чили: Официальные дан­ные по основ­ным фон­дам от Центрального банка Чили (1985-2010). Данные по основ­ным фон­дам за преды­ду­щее годы от Соуза и Фе, инве­сти­ци­он­ные цены от Брауна и др., а также уча­стие в вос­про­из­вод­ствен­ном стро­и­тель­стве от Агилара и Колиньяо. Итоговые дан­ные были свя­заны с офи­ци­аль­ными. Данные по чистой при­были есть на сайте Экономической комис­сии ООН для Латинской Америки и Карибского бас­сейна CEPALSTAT19 .

Китай: Норма при­были на основ­ной вос­про­из­вод­ствен­ный капи­тал от Бая и др. (1978-2005), свя­зан­ная с дан­ными от Хунбиня и др. за послед­ние годы20 .

Корея: Данные по основ­ному вос­про­из­вод­ствен­ному капи­талу и чистой при­были из гра­фика C15 (с.471) у Гринберга (1956-2005), и опе­ра­ци­он­ной при­были и номи­наль­ным коле­ба­ниям основ­ного вос­про­из­вод­ствен­ного капи­тала от KOSTAT за послед­ние годы21 .

Испания: Данные по норме при­были на основ­ной вос­про­из­вод­ствен­ный капи­тал от Камара Искьердо (1954-2002) и опе­ра­ци­он­ной при­были и номи­наль­ным коле­ба­ниям основ­ного вос­про­из­вод­ствен­ного капи­тала от Национального инсти­тута ста­ти­стики (INE)за послед­ние годы22 .

США: Норма при­были из базы дан­ных Дюмениля и Леви (1869-2010), на англ. языке.

Нидерланды: Данные по доходу и основ­ному вос­про­из­вод­ствен­ному капи­талу от Смитса и др. (1850-1913). Данные по при­были от Центрального ста­ти­сти­че­ского бюро (CBS) и по основ­ному вос­про­из­вод­ствен­ному капи­талу от Гроте и др. et, а также от CBS (1921-2010), с исполь­зо­ва­нием метода непре­рыв­ной инвен­та­ри­за­ции23 .

Япония: Данные по основ­ному вос­про­из­вод­ствен­ному капи­талу и чистой при­были (1955-2010) от Статистического бюро Японии (SBJ). Официальные дан­ные за преды­ду­щие годы доступны у Хаяши и Прескотта, а также у Моригути и Саеса24 .

Мексика: Данные по норме при­были от Марины Флорес (1950-2004), а также опе­ра­ци­он­ной при­были и номи­наль­ным коле­ба­ниям основ­ного вос­про­из­вод­ствен­ного капи­тала от Национального инсти­тута ста­ти­стики и гео­гра­фии (INEGI) за послед­ние годы25 .

Великобритания: Данные по основ­ному вос­про­из­вод­ствен­ному капи­талу от Национальной ста­ти­сти­че­ской службы (ONS) и по чистой при­были от Пикетти и Зукмана (1855-2010), доступны по ссылке26 .

Швеция: Данные по основ­ному вос­про­из­вод­ствен­ному капи­талу и чистой при­были от Эдвинсона (1850-2000), а также опе­ра­ци­он­ной при­были и номи­наль­ным коле­ба­ниям основ­ного вос­про­из­вод­ствен­ного капи­тала от Статистического управ­ле­ния Швеции (SCB) за послед­ние годы27 .

Норма при­были взве­шена по ВВП из таб­лиц Мэддисона (1955-2008 гг). В 2009-10 гг. дан­ные рас­ши­рены с исполь­зо­ва­нием дан­ных по тем­пам роста реаль­ного ВВП от Статистического отдела ООН.

Нашли ошибку? Выделите фраг­мент тек­ста и нажмите Ctrl+Enter.

Примечания

  1. Университет Буэнос-​Айреса — Аргентина
  2. Ricardo, David, Principios de economía política y tributación, FCE, México, 1959. Smith, Adam, Investigación y causa de la riqueza de las naciones, Aguilar, Madrid, 1956.
  3. «Неоклассическая орто­док­сия экс­тра­по­ли­ро­вала дан­ную тео­рию (Рикардианский закон убы­ва­ю­щей отдачи) на про­мыш­лен­ность и посту­ли­ро­вала суще­ство­ва­ние „убы­ва­ю­щей доход­но­сти“ капи­тала, след­ствием чего яви­лась нехватка капи­тала. Кейнс объ­яс­нял при­чины финан­со­выми спе­ку­ля­ци­ями, а Шумпетер тем, что бюро­кра­ти­за­ция совре­мен­ных обществ порож­дает подав­ле­ние инно­ва­ций». Katz, Claudio, Una interpretación contemporánea de la ley de la tendencia decreciente de la tasa de ganancia, Revista Laberinto N°8, Málaga, 2002.
  4. Карл Маркс «Капитал» (1985), т. 3, глава XIII, стр. 233.
  5. Grossmann, Henryk, The law of accumulation and breakdown of the capitalist system, 2005, p. 74.
  6. Maito, Esteban, Distribución del ingreso, rotación del capital y niveles de rentabilidad, Revista Economía:Teoría y Práctica, Universidad Autónoma Metropolitana (on evaluation), México.
  7. Freeman, Alan, What makes the US profit rate fall? MPRA Paper N°14147, 2009.
  8. Maito, op.cit.
  9. Chan-​Lee, James & Helen Sutch, Profits and rates of return in OECD countries, OECD Economic and Statistics Department Working Paper N°20, 1985. Li, Minqi, Feng Xiao & Andong Zhu, Long waves, institutional changes and historical trends: a study of the long term movement of the profit rate in the capitalist world-​economy, Journal of World-​System Research, Vol.13 N°1. 2007.
  10. В 2010 г. было пред­став­лено 62 % миро­вого ВВП
  11. Однако суще­ствуют раз­ли­чия в про­из­во­ди­тель­но­сти, свя­зан­ные с тех­ни­че­скими харак­те­ри­сти­ками про­из­вод­ства в опре­де­лен­ных отрас­лях. Например, про­из­вод­ство и рас­пре­де­ле­ние элек­тро­энер­гии и дру­гих услуг тре­бует зна­чи­тель­ных затрат на основ­ной капи­тал по срав­не­нию с пере­мен­ным капи­та­лом. В итоге отрасли подоб­ного типа имели исто­ри­че­ски более низ­кие пока­за­тели, чем осталь­ные. Тенденция к вырав­ни­ва­нию нормы при­были между этими отрас­лями и осталь­ными мед­лен­нее, чем между про­из­вод­ствен­ными. Тем не менее, эта тен­ден­ция к вырав­ни­ва­нию будет раз­ви­ваться в дол­го­сроч­ной пер­спек­тиве, но не за счёт устой­чи­вого роста отрас­лей с высо­кими тре­бо­ва­ни­ями к инфра­струк­тур­ному основ­ному капи­талу, а за счёт отно­си­тель­ного сни­же­ния нормы при­были в дру­гих отрас­лях, что пока­зали Дюмениль и Леви на при­мере США. Duménil, Gerard & Dominique Lévy, The profit rate. Where and how much did it fall? Did if recover (USA 1948-2000)?, 2002.
  12. Германия, США, Нидерланды, Япония, Великобритания и Швеция счи­та­ются стра­нами цен­тра, тогда как Аргентина, Австралия, Бразилия, Чили, Китай, Корея, Испания и Мексика счи­та­ются пери­фе­рией.
  13. Случай Японии рас­смот­рен в сле­ду­ю­щей работе: Maito, Esteban, Auge y estancamiento de Japón (1955-2008). Una explicación marxista, Revista Realidad Económica N°280 (on edition), Buenos Aires.
  14. Кризисы в стра­нах пери­фе­рии (Юго-​Восточная Азия, Россия, Бразилия, Аргентина) для этого пери­ода обычно объ­яс­ня­ются финан­со­вой или эко­но­ми­че­ской поли­ти­кой, однако даже не рас­смат­ри­ва­ется их связь с цик­лом паде­ния нормы при­были. Подобная трак­товка пре­ва­ли­рует также и при объ­яс­не­нии при­чин теку­щего миро­вого кри­зиса.
  15. Поскольку роль китай­ской эко­но­мики для миро­вого капи­та­лизма была незна­чи­тель­ной до 1978 г., сред­не­взве­шен­ная норма при­были с учё­том Китая за период 1955-1977 гг. взята как вари­а­ция сред­не­взве­шен­ной нормы без учёта Китая.
  16. Piketty, Thomas & Gabriel Zucman (2013) Capital is back. Wealth-​income ratios in rich countries 1700-2010, en.
  17. Maito, Esteban, La Argentina y la tendencia descendente de la tasa de ganancia 1910-2011, Revista Realidad Económica № 275, pp.127-152, Buenos Aires, 2013
  18. Grinberg, Nicolás, Transformations in the Korean and Brazilian processes of capitalist development between the mid-​1950s and the mid-​2000s: the political economy of late industrialisation. Tesis de doctorado, The London School of Economics and Political Science, Londres, 2011.
  19. Souza, Marcos & Aumara Feu, Capital stock in Latin America: 1950-2000, E&E №50, Brasil, 2005.
  20. Bai, Chong-​En, Chang-​Tai Hsieh & Yingyi Qian, The return to capital in China, NBER Working Paper №12.755, 2006. Hongbin, Qu, Julia Wang & Sun Junwel, Return on capital: perception vs reality, HSBC Global Research, Hong Kong, 2013.
  21. Grinberg, Nicolás, op.cit.
  22. Camara Izquierdo, Sergio, La onda larga capitalista en España (1954-2002), Revista Sociedad Brasileña de Economía Política pp.86-111, Río de Janeiro, 2006.
  23. Groote, Peter, Roland Albers & Herman De Jong, A standardized time series of the stock of fixed capital in the Netherlands, 1900-1995, GGDC Working Paper №25, Groningen, 1996. Smits, Jan Pieter, Edwin Horlings & Jan Luiten van Zanden, Dutch GNP and its components, 1800- 1913, GGDC Monograph Series №5, Groningen, 2000.
  24. Hayashi, Fumio & Edward Prescott, The Depressing Effect of Agricultural Institutions on the Prewar Japanese Economy, Journal of Political Economy Vol.116 №4, 2008. Moriguchi, Chiaki & Emmanuel Saez, The evolution of income concentration in Japan 1886-2005: evidence from income tax statistics, Review of Economics and Statistics Vol.90 №4, 2008.
  25. Mariña Flores, Abelardo, La crisis mexicana de 2008-2010 en perspectiva histórica y en el contexto de la crisis mundial, en María Beatriz García Castro (coord.), “Estudios sobre México en la crisis mundial: escenario nacional tras dos décadas de apertura y desregulación”, UAM-A, México, 2012.
  26. Piketty, Thomas & Gabriel Zucman, op.cit.
  27. Edvinsson, Rodney, Historical national accounts for Sweden 1800-2000, Universidad Stockholm, Stockholm, 2005.